60 ماده
ماده 21ـ ثبت اوراق بهادار نزد سازمان به منظور حصول اطمینان از رعایت مقررات قانونی و مصوبات سازمان و شفافیت اطلاعاتی بوده و به منزله تایید مزایا تضمین سودآوری و یا توصیه و سفارشی در مورد شرکتها یا طرحهای مرتبط با اوراق بهادار توسط سازمان نمی باشد. این موضوع باید در اعلامیه پذیره...
ماده 22ـ ناشر موظف است تقاضای ثبت اوراق بهادار را همراه با بیانیه ثبت و اعلامیه پذیره نویسی جهت اخذ مجوز عرضه عمومی به سازمان تسلیم نماید. تبصره ـ فرم تقاضای ثبت اوراق بهادار محتویات بیانیه ثبت و اعلامیه پذیره نویسی که باید به سازمان تسلیم شود و نیز چگونگی انتشار اعلامیه پذیره...
ماده 23ـ سازمان پس از بررسی تقاضای ثبت اوراق بهادار و ضمایم آن و اطمینان از انطباق آنها با مقررات نسبت به تایید اعلامیه پذیره نویسی اقدام می کند. تبصره1ـ عرضه عمومی اوراق بهادار باید ظرف مدتی انجام پذیرد که سازمان تعیین می کند. مدت مذکور از سی روز تجاوز نخواهد کرد. سازمان می...
ماده 24ـ اگر سازمان فرم تقاضای تکمیل شده و ضمائم ارسالی را برای ثبت و اخذ مجوز انتشار اوراق بهادار ناقص تشخیص دهد طی مدت سی روز مراتب را به اطلاع ناشر رسانده و درخواست اصلاحیه می نماید. سازمان در صورت کامل بودن مدارک موظف است حداکثر ظرف سی روز از تاریخ ثبت درخواست در سازمان...
ماده 25ـ از تاریخ لازم الاجراء شدن این قانون برای ثبت شرکتهای سهامی عام یا افزایش سرمایه آنها اجازه انتشار اعلامیه پذیره نویسی توسط مرجع ثبت شرکتها پس از موافقت سازمان صادر می شود.
ماده 26ـ از تاریخ لازم الاجراء شدن این قانون وظایف و اختیارات بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران موضوع ماده(4) قانون نحوه انتشار اوراق مشارکت مصوب30/6/1376 به سازمان واگذار می شود. تبصره ـ اوراق مشارکتی که به موجب این قانون معاف از ثبت نزد سازمان باشد از شمول این ماده مستثنی...
ماده 27ـ اوراق بهادار زیر از ثبت نزد سازمان معاف است: 1ـ اوراق مشارکت دولت بانک مرکزی و شهرداریها. 2ـ اوراق مشارکت منتشره توسط بانکها و موسسات مالی و اعتباری تحت نظارت بانک مرکزی. 3ـ اوراق بهادار عرضه شده در عرضه های خصوصی. 4ـ سهـام هـر شرکت سهـامی عـامی که کل حقـوق صاحبـان...
ماده 28ـ تاسیس بورسها بازارهای خارج از بورس و نهادهای مالی موضوع این قانون منوط به ثبت نزد سازمان است و فعالیت آنها تحت نظارت سازمان انجام می شود.
ماده 29ـ صلاحیت حرفه ای اعضای هیات مدیره و مدیران حداقل سرمایه موضوع فعالیت در اساسنامه نحوه گزارش دهی و نوع گزارشهای ویژه حسابرسی نهادهای مالی موضوع این قانون باید به تایید سازمان برسد.
ماده 30ـ پذیرش اوراق بهادار در بورس طبق دستورالعملی است که به پیشنهاد هر بورس و به تصویب سازمان می رسد. بورس مجاز به پذیرش اوراق بهاداری نیست که نزد سازمان ثبت نشده است. تبصره ـ اوراق بهادار معاف از ثبت از شمول این ماده مستثنی است.
ماده 31ـ بورس مکلف است فهرست تعداد و قیمت اوراق بهادار معامله شده در روزهای معامله را طبق ضوابط مصوب سازمان تهیه و به اطلاع عموم برساند. این فهرست در حکم سند رسمی است و در سوابق بورس نگهداری خواهد شد.
ماده 32ـ سازمان مجاز است با تشخیص شرایط اضطراری دستور تعطیل و یا توقف انجام معاملات هریک از بورسها را حداکثر به مدت سه روز کاری صادر نماید. در صورت تداوم شرایط اضطراری مدت مزبور با تصویب شورا قابل تمدید خواهد بود. تبصره ـ شرایط اضطرار بر اساس آن دستورالعمل اجرایی خواهد بود که...
ماده 33ـ شروع به فعالیت کارگزاری کارگزاری/ معامله گری و بازارگردانی به هر شکل و تحت هر عنوان منوط به عضویت در کانون مربوط و رعایت مقررات این قانون و آئین نامه ها و دستورالعمل های اجرایی آن است. تبصره ـ تا زمانی که کانون کارگزاران/ معامله گران و بازارگردانان تشکیل نشده است وظایف...
ماده 34ـ فعالیت کارگزاری و کارگزاری/ معامله گری و بازارگردانی در هر بورس موکول به پذیرش در آن بورس طبق دستورالعملی است که به پیشنهاد بورس به تایید سازمان می رسد.
ماده 35ـ هیات مدیره بورس به تخلفات انضباطی کارگزاران کارگزار/ معامله گران بازارگردانان ناشران و سایر اعضای خود از هریک از مقررات این قانون یا آئین نامه های ذی ربط طبق آئین نامه انضباطی خود رسیدگی می نماید. رای بورس به مدت یک ماه از تاریخ ابلاغ قابل تجدیدنظر در سازمان می باشد....
ماده 36ـ اختلافـات بیـن کارگـزاران بـازارگـردانـان کارگـزار/ معامله گران مشاوران سرمایه گذاری ناشران سرمایه گذاران و سایر اشخاص ذی ربط ناشی از فعالیت حرفه ای آنها در صورت عدم سازش در کانونها توسط هیات داوری رسیدگی می شود.
ماده 37ـ هیات داوری متشکل از سه عضو می باشد که یک عضو توسط رئیس قوه قضائیه از بین قضات باتجربه و دو عضو از بین صاحبنظران در زمینه های اقتصادی و مالی به پیشنهاد سازمان و تایید شورا به اختلافات رسیدگی می نماید. رئیس قوه قضائیه و سازمان با تایید شورا علاوه بر نماینده اصلی خود هریک...
ماده 38ـ در صورتی که کارگزار کارگزار/ معامله گر بازارگردان مشاور سرمایه گذاری و سایر تشکلهای مشابه درخواست کناره گیری موقت یا دائم از فعالیت خود را داشته باشند مراتب را به سازمان کانون و نیز به بورس مربوط اعلام نموده و مجوز فعالیت خود را نزد کانون تودیع می نمایند. تضمین ها و...
ماده 39ـ کارگزاران کارگزار/ معامله گران بازارگردانان مشاوران سرمایه گذاری و سایر تشکلهای مشابه ملزمند طبق دستورالعملی که توسط سازمان تنظیم و ابلاغ می شود گزارشهای لازم را تهیه و به مراجع ذی ربط تسلیم نمایند.
ماده 40ـ سازمان موظف است ترتیبی اتخاذ نماید تا مجموعه اطلاعاتی که در فرآیند ثبت اوراق بهادار به دست می آورد حداکثر ظرف مدت پانزده روز طبق آیین نامه مربوطه در دسترس عموم قرار گیرد.