11 ماده
ماده 1ـ علاوه بر اصطلاحات و واژه های تعریف شده در ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران ـ مصوب 1384ـ و ماده (1) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسـهیل اجرای سیاست های کلی اصـل (44) قـانون اسـاسی ـ مصوب 1388ـ که در این آیین نامه با معانی مندرج در...
ماده 2ـ ناشران اوراق بهادار نهادهای مالی و تشکل های خودانتظام در صورت تخلف علاوه بر اقدامات انضباطی مندرج در مواد (7) و (35) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران به جریمه نقدی به شرح زیر محکوم می گردند: الف ـ چنانچه متخلف از ناشران اوراق بهادار باشد: 1ـ تخلف از مقررات...
ماده 3ـ جریمه نقدی هر یک از مدیران علاوه بر اقدامات انضباطی مندرج در مواد (7) و (35) قانون بازار اوراق بهادار از یک پنجم تا نصف مبلغ جریمه های مذکور در ماده (2) می باشد مشروط بر آنکه از حداقل جریمه های تعیین شده کمتر نباشد. تبصره ـ احراز تخلف مدیران ملازمه ای با متخلف بودن...
ماده 4ـ تخلفات مدیران صرف نظر از تخلفات شخص حقوقی تحت مدیریت آنها مستقلا تخلف محسوب شده و مورد رسیدگی قرار می گیرد و جریمه نقدی هر یک از تخلفات یادشده به شرح زیر می باشد؛ الف ـ تخلف از مفاد قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران و قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید...
ماده 5 ـ محکومیت متخلف به جریمه نقدی مانع از شکایت سازمان علیه مرتکبین جرائم موضوع فصل (6) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران نبوده و عدم محکومیت متهم در مراجع قضایی ذی صلاح به اتهام وارده مانع از رسیدگی به پرونده تخلفاتی و محکومیت به جریمه نقدی نخواهد بود.
ماده 6 ـ متخلف در صورت ارتکاب چند فقره تخلف با موضوعات متفاوت به جمع جرائم نقدی تخلفات ارتکابی محکوم می شود.
ماده 7ـ در صورتی که بر فعل یا ترک فعل واحد عناوین تخلفاتی متعددی صدق کند متخلف به جریمه تخلفی محکوم می گردد که اشد است.
ماده 8 ـ در صورتی که متخلف قبل از محکومیت اقدام به تکرار همان تخلف نموده باشد به حداکثر جریمه مقرر برای آن تخلف محکوم خواهد شد.
ماده 9ـ در صورت استمرار تخلفات از تاریخ صدور حکم و نیز در صورت تکرار هرگونه تخلف از سوی متخلف تا دو سال از تاریخ صدور حکم جریمه نقدی برای بار دوم حداقل دو برابر بار اول و برای بار سوم حداقل سه برابر بار اول و در هر صورت حداکثر مبلغ یک میلیارد ریال خواهد بود.
ماده 10ـ در تعیین میزان مقطوع جریمه های نقدی در حدود مبالغ تعیین شده در این آیین نامه توسط سازمان عوامل و شرایط زیر نیز مدنظر قرار می گیرد: 1ـ سوء نیت در ارتکاب تخلف؛ 2ـ امکان پیش بینی وقوع تخلف توسط مرتکب؛ 3ـ میزان منفعت به دست آمده یا خسارات دفع شده ناشی از تخلف؛ 4ـ تاثیر...
ماده 11ـ سازمان می تواند در صورت مشاهده عوامل جهات و شرایط زیر و با رعایت حداقل جریمه مقرر قانونی در تعیین میزان جزای نقدی نسبت به متخلف تخفیف دهد: 1ـ مشارکت متخلف در بازرسی جهت کشف تخلف؛ 2ـ هرگونه اقدام موثر متخلف در راستای رفع تخلف و جبران خسارات ناشی از آن؛ 3ـ رعایت سایر...