7 ماده
ماده 1ـ اصطلاحات و واژه های تعریف شده در ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار جمهـوری اسلامی ایران ـ مصوب 1384ـ و ماده (1) قانون توسـعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به مـنظور تسهیل اجرای سیـاستهای کلی اصل (44) قانون اساسی با همان تعاریف در این آیین نامه به کار می روند سایر واژه هـا...
ماده 2ـ صلاحیت حرفه ای اعضای هیئت مدیره و مدیرعامل ناشر اوراق بهادار و نهادهای مالی و تشکل های خودانتظام از حیث سوابق تحصیلی و تجربی منوط به احراز شرایط زیر است: الف ـ شرایط اعضای هیئت مدیره ناشر اوراق بهادار: 1ـ داشتن حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مرتبط با موضوع فعالیت ناشر. 2ـ...
ماده 3ـ سازمان در موارد زیر از هریک از مدیران اشخاص تحت نظارت سلب صلاحیت می نماید: الف ـ در صورتی که مشخص شود مدیر انتخاب شده یا تایید صلاحیت شده از ابتدا فاقد یکی از شرایط صلاحیت حرفه ای بوده یا محکومیت قطعی کیفری موثر داشته است. ب ـ در صورتی که مشخص شود مدیر انتخاب شده یا...
ماده 4ـ مدیران اشخاص تحت نظارت در صورت ارتکاب تخلفات زیر با تصمیم سازمان سلب صلاحیت می شوند: الف ـ در صورتی که فعل و یا ترک فعل مدیران ناشران اوراق بهادار نهادهای مالی و تشکل های خودانتظام موجب تخلف اشخاص تحت نظارت گردد و این تخلف منجر به جریمه ای به میزان بیش از نصف حداکثر...
ماده 5 ـ در صورت سلب صلاحیت از هریک از مدیران اشخاص تحت نظارت مرجع انتخاب کننده راسا موظف است نسبت به برکناری وی ظرف یک ماه اقدام نماید. در صورت عدم برکناری سازمان نسبت به ارسال اخطار برکناری مدیر سلب صلاحیت شده به آن مرجع اقدام خواهد کرد. در صورت عدم برکناری مدیر سلب صلاحیت شده...
ماده 6 ـ در صورتی که سازمان از مدیری سلب صلاحیت نماید مدیر مزبور می تواند ظرف ده روز از تاریخ ابلاغ از تصمیم متخده به هیئت مدیره سازمان اعتراض نماید. نظر هیئت مدیره سازمان در این خصوص قطعی و لازم الاجرا است.
ماده 7ـ کسانی که قبل از ابلاغ این آیین نامه به عنوان مدیر یکی از اشخاص تحت نظارت انتخاب شده اند باید صلاحیت حرفه ای موضوع این آیین نامه را داشته باشند. اشخاص تحت نظارت مکلفند حداکثر تا یکسال پس از ابلاغ این آیین نامه نسبت به انتخاب افراد دارای صلاحیت حرفه ای به جای آن دسته از...